美國再向12家中概股下手，搜狐等被列入“預(yù)摘牌名單”

當?shù)貢r間周二(4月12日)，美國證劵交易委員會(SEC)再將12家中概股公司加入“預(yù)摘牌”名單，這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。同時，這也意味著累計進入該名單的中企達到23家。

本次被列入的中企具體名單包括：Microvast(微宏)、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。

SEC聲稱，上述12家公司提交申辯的截止時間為當?shù)貢r間5月3日。

若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。按照 SEC 官網(wǎng)上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報開始計算、且 2021 年當做第一年) 三年內(nèi)提交 SEC 需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它們將會在披露 2023 年年報后 (2024 年初) 面臨立即退市。

相較于三月首批5家公司被納入名單引發(fā)股價大跌不同，昨晚12家公司股價并無劇烈波動。截至發(fā)稿，這些公司還未公開回應(yīng)。

根據(jù)《外國公司問責(zé)法》(HFCAA)，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守PCAOB的審計標準。SEC的識別行為是一個常規(guī)性步驟，隨著更多中概股公布年報，預(yù)計該名單還將逐步延伸。

此前的3月16日，國務(wù)院金融委會議強調(diào)，關(guān)于中概股，目前中美雙方監(jiān)管機構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

3月31日，中國證監(jiān)會國際部負責(zé)人答記者問表示，自去年8月以來，中國證監(jiān)會主席易會滿和美國SEC主席根斯勒已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業(yè)和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

天風(fēng)證券認為，4月2日證監(jiān)會公布《關(guān)于加強境內(nèi)外企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》，重點推動跨境上市監(jiān)管合作、明確境內(nèi)企業(yè)境外上市信息安全責(zé)任，《規(guī)定》刪除了原關(guān)于“現(xiàn)場檢查應(yīng)以我國監(jiān)管機構(gòu)為主進行，或者依賴我國監(jiān)管機構(gòu)的檢查結(jié)果”的表述，《規(guī)定》的推出對于中美雙方就底稿審計對話磋商具體落地有重要意義，中概股暫被美方列為“潛在退市”清單公司面對的監(jiān)管壓力或得到緩和?！矩?zé)任編輯/鄒琳】

來源：財通社

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