百億量化私募內(nèi)斗白熱化，殃及近30家券商，公司凌晨緊急回應(yīng)

短短兩日，鳴石投資創(chuàng)始人內(nèi)斗事件一波三折。

先是創(chuàng)始人袁宇13日在網(wǎng)上曝出鳴石投資內(nèi)部出現(xiàn)創(chuàng)始人糾紛。隨后鳴石投資官方微信、袁宇本人分別亮出回應(yīng)，各執(zhí)一詞。百億鳴石的控制權(quán)歸屬成謎。

與此同時，鳴石投資實控人之爭所引發(fā)的連鎖反應(yīng)也在不斷發(fā)酵。券商中國記者從業(yè)內(nèi)獲悉，由于鳴石投資是百億私募，不少券商都與之展開了代銷合作，牽涉的投資者為數(shù)眾多。

券商中國記者梳理金融產(chǎn)品銷售公示信息發(fā)現(xiàn)，涉及銷售鳴石投資產(chǎn)品的券商為數(shù)眾多，僅京滬兩地就牽涉到近30家券商。

記者從業(yè)內(nèi)了解到，已有多家券商暫停鳴石旗下產(chǎn)品的推薦，還有券商在輿情發(fā)生的第一時間暫停產(chǎn)品的銷售與募集。此外，某華南地區(qū)大型券商已火速宣布于周五(10月15日)早晨線上召開專門的“鳴石產(chǎn)品溝通會”。

今日凌晨3點40分左右，鳴石投資微信公眾號深夜發(fā)布聯(lián)合聲明，稱：“為了保障投資人利益、促進(jìn)公司長久穩(wěn)健經(jīng)營、維護(hù)公司全體員工權(quán)益，袁宇先生和李碩先生共同決定：積極處理分歧，并聚焦于將本次事件對公司的影響降至最低。雙方正在對公司管理等事宜進(jìn)行協(xié)商，目前已取得建設(shè)性成果，將于2021年10月18日向各方公布結(jié)果。目前，公司日常經(jīng)營一切正常，公司產(chǎn)品繼續(xù)暫停申購，贖回不受影響。”

鳴石投資表示，再次向關(guān)心支持鳴石投資的投資人、合作方表示歉意!鳴石投資將會一如既往以客戶利益為重，不負(fù)所托。

券商暫停產(chǎn)品銷售推薦，召開內(nèi)部溝通會

不論鳴石投資股權(quán)之爭背后的真相如何，鳴石投資此次危機事件暴露出公司內(nèi)部存在的一些問題，未來部分投資者贖回恐在所難免。

記者了解到，由于鳴石投資今年的業(yè)績高歌猛進(jìn)，規(guī)模快速站上了百億。目前與鳴石投資進(jìn)行產(chǎn)品代銷合作的券商數(shù)量眾多，包括諸多大型、中型券商都與該公司開展了合作。

根據(jù)上海市證券同業(yè)公會、北京證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站銷售金融產(chǎn)品公示信息，僅北京、上海兩地，涉及代銷鳴石產(chǎn)品的券商就有27家。

危機事件爆發(fā)后，已有多家券商內(nèi)部暫停推薦鳴石產(chǎn)品，還有券商宣布火速召開內(nèi)部溝通會，討論鳴石產(chǎn)品的后續(xù)處理方式。

某大型券商上海地區(qū)營業(yè)部負(fù)責(zé)人告訴券商中國，他們現(xiàn)在是暫停推薦該私募基金，周五早上還將召開內(nèi)部的線上溝通會。

該營業(yè)部負(fù)責(zé)人發(fā)給券商中國的一份公司內(nèi)部通知顯示：“重要!!鑒于上海鳴石投資近日發(fā)生重大事件，請各位領(lǐng)導(dǎo)及時關(guān)注相關(guān)公告，如需，可線上參加本周五上午十點的鳴石產(chǎn)品溝通會了解詳情。”據(jù)其介紹，該溝通會僅針對該公司內(nèi)部員工，屆時會有詳細(xì)處理辦法出臺。

早在13日當(dāng)天，某大型券商向旗下分公司、營業(yè)部發(fā)布的一則通知顯示，因發(fā)現(xiàn)鳴石投資潛在風(fēng)險信息，可能對產(chǎn)品運作產(chǎn)生重要影響，為保護(hù)投資者利益，暫停“鳴石傲華12號2期”產(chǎn)品募集，同時鳴石投資產(chǎn)品不再納入該券商量化私募產(chǎn)品銷售活動的重點產(chǎn)品池。

此外，記者獲悉，北京地區(qū)某大型券商本周一開始鳴石產(chǎn)品的代銷。合作剛剛開展了兩天，在10月13日上午，該券商就把合作暫停了。

今年以來，F(xiàn)OF產(chǎn)品逐漸走熱，不少券商都推出了私募FOF產(chǎn)品，尤其私募量化產(chǎn)品成了機構(gòu)眼中的“香餑餑”。隨著鳴石投資內(nèi)訌事件的發(fā)酵，私募基金的公司治理問題也再次被擺上了臺面。

某頭部券商的從業(yè)人士告訴記者：“我們本來就覺得他治理結(jié)構(gòu)有問題，所以百億量化私募里只有鳴石不在我們的50池里，F(xiàn)OF也沒有投。”與此同時，多位券商人士向記者反映，鳴石的產(chǎn)品存在嚴(yán)重的業(yè)績不一致問題，即同類策略產(chǎn)品之間的業(yè)績相去甚遠(yuǎn)。

創(chuàng)始人自曝代持協(xié)議，鳴石投資歸屬成謎

回顧鳴石事件，短短兩日時間，已經(jīng)發(fā)生多次反轉(zhuǎn)。

10月13日早晨，一張截圖在多個投資群傳播，疑似鳴石投資內(nèi)部出現(xiàn)控制權(quán)糾紛，引發(fā)市場關(guān)注。

截圖開頭提到：“相信大家都已經(jīng)知悉我與李總之間在進(jìn)行的關(guān)于公司控制權(quán)的糾紛，對此事給大家?guī)淼睦_我深感抱歉。”據(jù)知情人士介紹，該文字或出自鳴石投資創(chuàng)始人袁宇，他是美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院金融學(xué)博士。

從截圖內(nèi)容看，鳴石創(chuàng)始人袁宇和總裁李碩間已就公司控制權(quán)產(chǎn)生糾紛，李碩已解除袁宇在公司的職位及其對策略組的管理。由于直接觸發(fā)“關(guān)鍵人條款”，鳴石恐將面臨大量贖回。

10月13日晚間17點40多分，鳴石投資在其公眾號發(fā)布說明公告稱，公司自成立以來一直由持股超50%的單一大股東李碩控制，股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定清晰，從未發(fā)生過變化，公司各項投資決策和管理制度健全。

公司作出兩個重要決定：鑒于袁宇在策略技術(shù)部管理過程中，出現(xiàn)了不利于公司長久發(fā)展的舉措。根據(jù)公司管理制度，公司董事會決定暫停袁宇策略技術(shù)部負(fù)責(zé)人的職務(wù)，由公司股東、合伙人王曉晗負(fù)責(zé)策略技術(shù)部日常工作。目前公司日常經(jīng)營一切正常，策略研發(fā)一切正常。

此外，為保障投資人利益，公司決定，自10月14日起暫停公司旗下產(chǎn)品申購，產(chǎn)品贖回不受影響。

原以為事情到此已經(jīng)告一段落。誰知，13日晚間，一份疑似鳴石投資創(chuàng)始人袁宇本人發(fā)出的《告全體員工書》在網(wǎng)上流傳，稱此前鳴石投資公眾號發(fā)布的《說明》為不實信息。并指出總裁李碩表面上持有的50%股權(quán)全都是代持的，他才是鳴石的實際控制人。

該聲明還透露，袁宇近日曾遭遇李碩糾集社會閑散人員以暴力、人身威脅等方式阻止其進(jìn)入鳴石辦公室，并惡意侵占鳴石公章，妨礙其對鳴石的正常經(jīng)營管理。

券商中國記者獲悉，據(jù)附近辦公人士透露，國慶后自8日起連著三天看到8名黑衣彪形大漢守著鳴石辦公室的大門，不讓一些人進(jìn)入公司。

“這兩天，鳴石辦公室門口風(fēng)平浪靜，一切照常。”該附近辦公人士說道，“不過樓下大樓保安對沒有門卡的不讓進(jìn)了，突然查得嚴(yán)了，應(yīng)該和這事情也有關(guān)系。”

代持協(xié)議曝光，基金管理人或被注銷?

值得一提的是，這份《告全體員工書》，進(jìn)一步曝光了袁宇和李碩簽訂的代持協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，2017年1月16日，松盟投資作為甲方和乙方李碩經(jīng)友好協(xié)商，就代為持股事宜達(dá)成協(xié)議。松盟投資自愿委托李碩作為自己對鳴石投資人民幣 500萬元出資(該等出資占鳴石公司注冊資本的50%，)的名義持有人，并代為行使相關(guān)股東權(quán)利。

袁宇表示，自己控制的上海松盟投資管理有限公司(下稱“松盟投資”)，持有鳴石50%及35%共計85%股權(quán)。而李碩名下的全部鳴石50%股權(quán)，均為松盟委托其代持，李碩并非鳴石的股東。10月12日，松盟投資已正式函告李碩，解除委托代持關(guān)系，收回鳴石的50%股權(quán)。

10月13日下午，在上海鳴石投資發(fā)布的聲明中，還特別提到“鳴石投資自成立以來一直是由持股超50%的單一大股東李碩控制，股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定清晰，從未發(fā)生過變化。”而袁宇出示的這份協(xié)議，明顯與官方聲明有所出入。

事實究竟如何?券商中國記者曾向鳴石投資求證，公司回復(fù)稱，后續(xù)將有官方回應(yīng)。

有分析人士認(rèn)為，按照現(xiàn)在的規(guī)定，私募基金管理人，是不能出現(xiàn)代持的情況的。袁宇此次曝出代持協(xié)議，就算是真的，也屬于“傷敵一千，自損八百”。

在今年年初證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》中提到，私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化。

據(jù)悉，如今及中基協(xié)對于私募基金代持問題的審核是日益趨嚴(yán)，并已經(jīng)將股東履歷加入AMBERS系統(tǒng)之中，股東的真實性是協(xié)會審核的重點之一。一旦發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在代持的問題，牌照被注銷可能無法避免。

有業(yè)內(nèi)人士在微博分析稱，這家私募或被終止業(yè)務(wù)或清盤。【責(zé)任編輯/周末】

來源：券商中國

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創(chuàng)客100創(chuàng)投基金成立于2015年，直通硅谷，專注于TMT領(lǐng)域早期項目投資。LP均來自政府、互聯(lián)網(wǎng)IT、傳媒知名企業(yè)和個人。創(chuàng)客100創(chuàng)投基金對IT、通信、互聯(lián)網(wǎng)、IP等有著自己獨特眼光和豐富的資源。決策快、投資快是創(chuàng)客100基金最顯著的特點。

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