前光大證券員工違規(guī)交易8年 交易金額近4億元卻虧損

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了一則對光大證券(601788)前從業(yè)人員的行政處罰決定書(下稱“決定書”)，予以當(dāng)事人10萬元罰款。

上海證監(jiān)局依據(jù)2014年修正的《中華人民共和國證券法》(下稱“《證券法》”)有關(guān)規(guī)定，對當(dāng)事人違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向其告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)調(diào)查，當(dāng)事人徐某豐，男，1983年5月出生，住址為上海市虹口區(qū)。2011年5月3日～2019年3月4日，徐某豐作為證券從業(yè)人員，在光大證券股份有限公司工作。

在光大證券工作期間，徐某豐曾實(shí)際控制使用“徐某杰”分別在海通證券(600837)上海玉田支路營業(yè)部、中泰證券上海赤峰路營業(yè)部、湘財(cái)證券上海陸家嘴(600663)營業(yè)部開立了證券賬戶買賣、持有股票，累計(jì)成交金額為37783.05萬元，涉案交易累計(jì)為虧損。

調(diào)查得知的關(guān)于徐某豐的事實(shí)，均有相關(guān)勞動合同、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄及相關(guān)情況說明等證據(jù)證明。

經(jīng)上海證監(jiān)局認(rèn)定，徐某豐作為證券從業(yè)人員，控制并使用“徐某杰”賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定;同時(shí)，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

根據(jù)徐某豐違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，上海證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，決定對徐某豐處以10萬元罰款。

與此同時(shí)，上海證監(jiān)局要求徐某豐自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，并有開戶行中信銀行北京分行營業(yè)部，直接上繳國庫;徐某豐應(yīng)將注有自己名稱的付款憑證復(fù)印件送至中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和上海證監(jiān)局備案。

此外，決定書中指出，到期不繳納罰款的，上海證監(jiān)局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。【責(zé)任編輯/賈琪】

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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