事涉樂視網 中德證券、平安證券將被監管層處罰
券時 2022年03月22日 08:27
山西證券公告稱，中德證券收到證監會《行政處罰事先告知書》，證監會表示，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在：未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況;未對業務發生的真實性進行有效核查。證監會擬對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。
除中德證券以外，記者還從接近監管層的相關人士處了解到，深圳證監局于近日向平安證券下達了行政監管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5-10年，其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。【責任編輯/李小可】
來源：證券時報
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