平安證券、中泰證券等多機(jī)構(gòu)身陷樂視造假旋渦，投資者索賠近46億

樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假牽連中介機(jī)構(gòu)，多家券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所被訴。

山西證券在1月17日、18日發(fā)布的兩份公告中提到，控股子公司中德證券收到民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。

據(jù)公告，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)等(下稱“上海君盈”)2000名原告向北京金融法院對(duì)樂視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司(下稱“樂視網(wǎng)”)等21名被告提起民事訴訟，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)45.71億元，要求其他20名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

這20名被告中，包括賈躍亭等14名自然人，以及6家中介機(jī)構(gòu)：平安證券、中德證券、中泰證券3家券商，華普天健、信永中和、利安達(dá)3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。中泰證券17日也發(fā)布了相關(guān)涉訴公告。

同時(shí)，中德證券還被監(jiān)管立案調(diào)查。山西證券公告稱，因在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案。

記者從上述訴訟案代理律師處了解到，目前案件處于一審尚未開庭階段，或于今年2、3月份開庭。從目前金額看，該案有可能超過康美藥業(yè)案成為中國證券史上投資者索賠第一大案。去年11月，康美藥業(yè)5.2萬名投資者獲賠24.59億元。

事涉財(cái)務(wù)造假、定增欺詐發(fā)行

據(jù)公告，原告作為樂視網(wǎng)二級(jí)市場(chǎng)投資者，認(rèn)為樂視網(wǎng)虛假陳述行為致其權(quán)益受損，要求樂視網(wǎng)承擔(dān)虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任;賈躍亭等14名自然人作為虛假陳述過錯(cuò)責(zé)任人，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;中泰證券等3家證券公司及3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所因未勤勉盡責(zé)、未能發(fā)現(xiàn)樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

6家中介機(jī)構(gòu)被訴，矛頭指向樂視網(wǎng)2016年再融資。

據(jù)樂視網(wǎng)2015年8月的定增預(yù)案，公司擬向不超過5名(含)發(fā)行對(duì)象非公開發(fā)行不超過1.55億股股份，募集資金總額不超過48億元。資料顯示，中德證券、中泰證券、金杜律師事務(wù)所、華普天健和信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所是樂視網(wǎng)2016年再融資的中介機(jī)構(gòu)。2016年6月，樂視網(wǎng)定增方案獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

去年4月，北京證監(jiān)局認(rèn)定，樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行，并對(duì)樂視網(wǎng)及賈躍亭開出累計(jì)逾5億元罰款的大額罰單。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)作出《行政處罰決定書》，認(rèn)定樂視網(wǎng)從2007年至2016年存在財(cái)務(wù)造假，并對(duì)樂視網(wǎng)以及賈躍亭等14名自然人作出行政處罰。

北京問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠曾對(duì)記者表示，IPO財(cái)務(wù)造假、定增欺詐發(fā)行等，中介機(jī)構(gòu)也可能是連帶責(zé)任的承擔(dān)者，公司和中介機(jī)構(gòu)可能面臨投資者的民事索賠。

是否殃及在審項(xiàng)目

有消息稱，證監(jiān)會(huì)從1月18日開始不接收中德證券、信永中和、金杜律所等6家中介機(jī)構(gòu)的新申報(bào)材料，或事涉樂視網(wǎng)一案。

對(duì)于上述傳聞，中泰證券內(nèi)部人士對(duì)記者表示，不清楚相關(guān)情況。信永中和相關(guān)人士表示，傳言不實(shí)。

信永中和在內(nèi)部郵件中提到，收到的是證監(jiān)會(huì)對(duì)其執(zhí)行的樂視網(wǎng)2015年、2016年報(bào)審計(jì)進(jìn)行立案調(diào)查，按證監(jiān)會(huì)規(guī)定，不應(yīng)暫停IPO、再融資等相關(guān)行政許可業(yè)務(wù)。

“經(jīng)與證監(jiān)會(huì)發(fā)行部溝通，他們目前并沒有下發(fā)暫停受理信永中和IPO和再融資的通知。”信永中和提到。

而已被調(diào)查的中德證券，新增或在審項(xiàng)目是否會(huì)受影響?記者嘗試與山西證券聯(lián)系，但截至發(fā)稿時(shí)未有回應(yīng)。

“有可能會(huì)被叫停，證監(jiān)會(huì)要審查它有沒有違規(guī)，但從此前的情況來看，調(diào)查之后會(huì)恢復(fù)接收或?qū)彶椤！庇凶C券從業(yè)律師告訴記者。

記者據(jù)滬深交易所統(tǒng)計(jì)，截至1月18日，中德證券IPO在審項(xiàng)目一共4個(gè)：主板IPO項(xiàng)目2個(gè)，紫林醋業(yè)、曹妃甸木，狀態(tài)均為已預(yù)披露更新;創(chuàng)業(yè)板在審項(xiàng)目2個(gè)，聯(lián)合化學(xué)(已問詢)、世窗信息(已問詢);無科創(chuàng)板在審項(xiàng)目。目前，上述項(xiàng)目審核狀態(tài)并未變更，也未出現(xiàn)中止審查。【責(zé)任編輯/安寧】

來源：第一財(cái)經(jīng)

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