華鐵應急實控人之妻掌控逾10億元比特幣？律師：若屬實或追究刑責

近期，上市公司遭實名舉報案件層見迭出，5月上旬，葉飛的一條“討債”微博，將“市值管理”的利益鏈條從灰色地帶拉至聚光燈下，聲稱包括中源家居等多家上市公司“市值管理”有貓膩，5月底，重慶必揚律師事務所主任余澤東向證監會實名舉報正川股份實控人鄧勇操縱、哄抬股價牟取暴利，6月，微博認證為凌通盛泰投資管理董事長的董寶珍發布《董寶珍就舍得酒業(維權)股票可能被非法操縱向證監會的舉報函》，稱舍得酒業股票可能被非法操縱。

昨日，又一A股公司陷入“舉報門”。全球三大比特幣礦機產商之一億邦國際召開新聞發布會指稱，華鐵應急涉嫌嚴重信披違規、財務造假以及實際控制人涉嫌巨額職務侵占掏空上市公司資產三宗“罪”。

148頁材料舉報華鐵應急三宗“罪”

億邦國際董事長胡東表示，億邦國際已于8月6日“向證監會、上交所和浙江省證監局公開實名舉報華鐵應急，已經送相關材料，懇請監管部門關注。”

隨著華鐵應急被向證監會實名舉報，后續流程會如何發展?

北京德恒(寧波)律師事務所張志旺律師指出，“隨后，中國證監會可以要求華鐵應急及其控制人對有關信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關資料，并要求提供證券公司或者證券服務機構的專業意見。

如果有違法違規嫌疑的，證監會進行理立案并調查，案件調查終結后根據案件不同情況，分別作出如下決定：(一)確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定;(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;(三)違法事實不能成立的，不予行政處罰;(四)違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。”

根據中國證券報，首先，億邦國際指出華鐵應急涉嫌財務造假。

2019年1月30日，東興證券(10.490,0.18,1.75%)出具《關于浙江華鐵建筑安全科技股份有限公司子公司股權轉讓暨計提資產減值準備事項的問詢函》之專項核查意見確認，新疆華鐵支付托管費有北京博瑞5108.13萬元，理縣優度126萬元，石河子市天鼎云229.66元，共計5463.79萬元。

然而，億邦國際指出，新疆華鐵實際支付的托管費用共計支付8635.48萬元，但對外披露的托管費用僅5463.79萬元，少計成本費用3171.69萬元，涉嫌財務造假。

其次，億邦國際指出華鐵應急涉嫌嚴重信息披露違規。

億邦國際表示，原告億邦科技與被告華鐵應急子公司浙江琪瑞機械設備有限公司(以下簡稱“浙江琪瑞”，原有名稱為新疆華鐵恒安建筑安全科技有限公司)、華鐵應急、胡丹鋒買賣合同糾紛一案，由杭州市中級人民法院立案受理并開庭進行審理。

2021年3月15日，杭州中院確認已對華鐵應急的財產采取了保全措施，華鐵應急被凍結的銀行賬戶多達6個，被裁定保全總金額3.20億元，實際凍結金額僅為人民幣330.88萬元，凍結股權為華鐵應急全資子公司浙江華鐵宇碩建筑支護設備有限公司，凍結期限自2021年3月8日至2022年3月7日。

2019年4月份，北京博瑞因新疆華鐵欠付礦機挖幣電費起訴新疆華鐵和華鐵應急。2019年4月15日，新疆華鐵80%股權曾被內蒙古自治區烏海市海南區法院凍結。

億邦國際表示，上述案件及財產保全對華鐵應急的持續經營能力已經構成影響，導致投資者權益可能受到損害，但上述銀行賬戶被凍結和股權保全事項，華鐵應急卻只字未提;新疆華鐵股權被法院凍結的情況下，不做任何披露，繼續召開股東大會轉讓股權，違反上市公司信披制度。

最后，億邦國際指出華鐵應急實控人及配偶涉嫌巨額職務侵占掏空上市公司資產。

億邦國際表示，經公司調查，新疆華鐵購買的礦機所對應的其中一個比特幣挖礦礦池、礦工號、比特幣收益及比特幣錢包地址全部歸屬于一個手機號碼，該號碼用戶是胡丹峰妻子潘倩，上述手機號碼對應的比特幣錢包地址有五個，通過比特幣區塊鏈瀏覽器查詢得知，挖礦所得的比特幣數量達4418.895748枚。

億邦國際指出，按照2021年8月3日的比特幣價格行情，實際控制人胡丹峰及其配偶潘倩涉嫌巨額職務侵占的比特幣價值高達人民幣10.8億元，最高價曾經超出18億元人民幣，即新疆華鐵購買的礦機挖礦所產生的其中一個比特幣礦池收益-比特幣全部進入胡丹峰妻子潘倩個人賬戶，胡丹峰及其妻子掏空上市公司資產。

華鐵應急緊急發布澄清公告

對于上述舉報，華鐵應急也緊急作出了回應。8月9日早間，華鐵應急發布“澄清公告”，稱經公司核查，并與實際控制人胡丹鋒及其配偶潘倩確認，公司不存在涉嫌嚴重財務造假、嚴重信息披露違規以及實際控制人胡丹鋒及其配偶潘倩涉嫌巨額職務侵占掏空上市公司資產等違規情況。

針對公司于2021年1月23日在上海證券交易所網站披露的《浙江華鐵應急設備科技股份有限公司關于涉及訴訟的公告》所述公司、浙江琪瑞與億邦科技的買賣合同糾紛案件，華鐵應急表示，該案件已開庭但尚未判決，公司及其他被告方已向法院提交駁回原告全部訴訟請求的核心證據。

該案件所凍結公司部分銀行賬戶及子公司浙江華鐵宇碩建筑支護設備有限公司100%股權(截止2020年12月31日，經審計凈資產為 29，817，825.34 元)，涉及資產總額為33，126，586.94元，占公司最近一期經審計凈資產比例為0.99%，不會對公司日常經營產生重大影響。

此外，華鐵應急還指出，浙江琪瑞與華鐵應急兩家公司相互獨立，華鐵應急不應當為其承擔連帶責任;公司與其無關聯關系。

最后，公司稱，“若因他人不符實際情況的言論及不實報道對公司造成不良影響，損害廣大投資者及公司的利益，公司將保留追究相關當事人法律責任的權利。”

律師：若屬實或將追究刑事責任

一邊是全球第二家上市的礦機生產廠商億邦國際，一邊是今年股價上漲近70%的大牛股華鐵應急，雙方各執一詞，打起了“嘴仗”，是誰在說謊?若舉報內容屬實/不屬實，舉報者及被舉報者，分別可能會面臨什么情形?

江蘇振澤律師事務所張云律師表示，如果華鐵應急財務造假、信披違規屬實，證監會經立案調查后將根據《證券法》等相關法律法規和立案調查結果對華鐵應急進行處罰，而實控人胡丹峰及其配偶潘倩涉嫌巨額職務侵占的事項，如證監會在案件調查過程中發現涉嫌犯罪的，將及時移送公安機關依法追究刑事責任。

另一方面，張志旺律師稱，根據華鐵應急披露的2018年年報，利潤為2.194億，如果少計成本費用3171.69萬元屬實，則相應地虛增了利潤，占實際利潤的近17%，是否屬于應當處罰的情形需要監管部門考量，根據以往的監管實踐，不能排除不予處罰的結果，當然交易所可以作出紀律處分。至于舉報實控人胡丹峰及其配偶潘倩涉嫌巨額職務侵占比特幣價值高達人民幣10.8億元，這是屬于刑事責任范圍事宜了。

不過，張志旺律師指出，如果舉報不實，需要看舉報者是否故意，明知或應當知道不實舉報而仍然舉報，嚴重的會構成誣告陷害罪。【責任編輯/鄒琳】

(本文觀點提供律師：北京德恒(寧波)律師事務所張志旺律師、江蘇振澤律師事務所張云律師，不代表新浪財經觀點。張志旺律師，中國社會科學院研究生院法學碩士，寧波優秀律師，被列入民商事領域骨干型名優律師培育對象，多年來代表投資者在資本市場從事維權業務并有出色業績;張云律師，江蘇振澤律師事務所合伙人，法學碩士，對證券金融類法律有著深入研究，從事證券訴訟多年，積累大量為投資者勝訴獲賠案例)

來源：新浪財經

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