發審委“三朝元老”被有關部門帶走 昔日“鐵面守門人”跌落神壇

繼一年多前曾引發市場熱議的有關前IPO發審委員孫小波、韓建旻、蔣新紅等人的貪腐窩案后，近期，又一位在證監系統頗具資歷的前發審委員被有關部門帶走調查。

早在今年6月底，便有消息稱，一位此前曾在上交所負責科創板注冊制審核的副主任級別官員“出事”，被有關部門帶走多日未歸，原因未明。

日前，國內知名財經媒體財新亦報道稱，原上交所審核中心副主任被查。

公開資料顯示，上交所科創板審核中心成立于2019年3月，曾誕生過四位副主任，除證監會發行部副主任李維友在審核中心成立之初曾兼任其副主任一職外，來自上交所系統的操艦、張騫和洪泳也曾先后出任該職。

“操艦在6月初被帶走調查未歸?！?月6日，一位接近于監管層的知情人士向叩叩財訊證實了上述有關傳聞。

公開資料顯示，操艦，本科畢業于同濟大學，后考取復旦大學并于2005年獲得博士學位。其在上交所任職接近20年，曾歷任上交所發行上市部副總監、上交所公司部總監助理、上交所發行上市中心副總經理一職。2019年下半年，在上交所科創板審核中心成立并運行成熟之后，操艦便被委以重任出任上交所審核中心副主任一職。

除了負責上交所相關工作并在科創板審核中地位“舉足輕重”外，操艦其人在整個A股IPO審核系統中亦有較大的影響。

“可以說近十年來，操艦都是直接參與到A股IPO的發審工作中的，經過其手審核的項目多達近500家?！鄙鲜鲋槿耸扛嬖V叩叩財訊，除了在上交所任職外，操艦還有另一個身份——在近十年中，操艦因專業突出屢次被證監會“借調”擔任A股IPO發審委工作，為為數不多的曾三次出任A股主板發審委委員者。

“早前，創業板與主板發審委相互獨立，連續出任三屆創業板發審委員者不算罕見，但是能在主板發審委中出任三屆專職委員者，屈指可數。這也可見監管層對于操艦的專業認可。”上述知情人士表示。

據財新援引相關信源透露，該名被查的原上交所審核中心副主任于6月初被帶走調查，在其被查的同時，其住所也被檢查。

“目前對于操艦緣何被查尚未有相關細節釋出，因其近十年皆主要負責有關IPO的審核，有傳言稱或與某些項目在審核時出現的違法違規的問題有關?！鄙鲜鲋槿耸勘硎?，近年來，證監系統反腐持續高壓，日前，中共中央辦公廳、國務院辦公廳又印發了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應”。

“操艦本人從業多年來，行事頗為低調，專業能力強且給人忠厚老實之感，在其擔任主板IPO發審委的那幾年，更因嚴厲的審核作風令投行和企業聞風喪膽，甚至被媒體以‘IPO殺手’冠名之?！睖弦晃淮笮腿掏缎胁块T負責人在回憶起其曾與操艦因工接觸的往事時感慨道。

隨著操艦此次被有關部門帶走被查，這位昔日的IPO“鐵面守門人”就此跌落神壇?

1)“三朝元老”發審委因何被查?

低調的操艦雖然在業內名聲赫赫，但即便有過多年的IPO主板審核經驗且作為上交所科創板審核中心主要負責人之一，其卻極少見諸報端。

在被帶走調查之前，操艦的最后一次公開露面則是在2021年的4月11日。

斯時，上交所舉辦了一場主題名為“提高保薦業務質量，建設高質量的科創板市場”的科創板保薦機構座談會。會上，操艦仍然以科創板上市審核中心副主任的身份第一個發言，其表示將對擬科創板上市的企業“監管加碼，現場檢查常態化”。

在該次會議上，操艦指出“總體而言，今年以來保薦質量不高，現場檢查將常態化，將其作為書面審核的必要補充”，其也同時對當時剛剛頒布的股東資格穿透核查要求進行了解釋，稱“國有持股平臺、國家主權基金和上市公司作為股東者則不用穿透，其他要做穿透核查”。

操艦在該次座談會上還強調表示“今年的審核準備抓典型，質量不高的項目直接終止審核”，在科創板企業審核過程中，“突出科創板硬科技屬性，實質重于形式，不能簡單根據指標就做判斷”。

正如上述所言，在操艦近二十年的證監系統從業經歷中，至少有一大半時間皆是與IPO審核相關。

2010年4月27日，證監會正式公布了第十二屆主板發行審核委員會委員名單，17名專職委員與8名兼職委員組成了在經過2009年IPO暫停后重啟的全新審核陣容，其中，來自證監會的委員共計5名，從各證監局選聘3名兼職委員，從滬深證券交易所選聘2名專職委員，另外15名專職委員則來自于證監系統以外。也正是從這一屆發審委開始，當年以上交所公司管理部總監助理的身份，操艦開始入主主板IPO發審會。

2011年5月，在第十二屆主板發審委任職期滿之后，操艦被繼續留用，成功繼續擔任第十三屆主板發審委專職委員。

經過了兩年主板發審委委員的歷練，外界對操艦“IPO殺手”、“鐵面守門人”的稱號也是來自于此時。

2013年，曾有財經媒體對當年的IPO審核情況進行統計，稱2011年5月26日十三屆發審委成立以來到2012年5月16日，關于IPO會議119次，審核擬上市公司208家.過會企業148家，過會率為71.15%.也就是說，通過初審會的每十家企業中，有三家因發審委審核未通過而“打道回府”。而在發審委委員中，由其負責審核的企業未通過率最高的前五位中，操艦榜上有名。也正是由此，操艦被業內封為時年的“五大IPO殺手”之一。

2012年5月，在連續擔任兩屆主板發審委委員后，操艦正式卸任，暫別其IPO發審工作。

“在發審委員內部以嚴格著稱的委員有操艦、項振華，瑕疵較多的項目總希望避開他們，兩人比較關注企業規范運作?！?013年，在操艦正式卸任主板發審委一職后，在一名上海區域券商保代在接受媒體公開采訪時還心有余悸地向記者表示。

由此可見，在當年的主板審核中，操艦“鐵面守門人”形象深入人心。

2014年5月，隨著第十六屆主板發審委委員名單的公布，在闊別證監會IPO發審工作兩年之后，操艦又第三度入選重執IPO審核大權。

第十六屆主板發審委，也是合并創業板與主板IPO發審的“大發審委”改革前的最后一屆，同樣也是迄今為止履職期限最長的一屆發審委。

從2014年5月開始，直到2017年10月，操艦和其他第十六屆主板發審委員一道執掌IPO準入之門超過三年時間。

據公開數據統計，在操艦擔任主板第十二屆、第十三屆和第十六屆發審委的“三朝”期間，其參與審核的公司數量超過470家。

在2018年重回上交所后，已出任上交所發行上市中心副總經理一職的操艦，其主要工作職責之一便是與各地政府機構聯動合作助推上市后備企業的培育。

在2018年間，在多地區的資本市場上市區域論壇或會議中，操艦的身影能時常被捕捉到。

2019年，隨著科創板注冊制的事實，上交所科創板審核中心成立，操艦便是主要負責人之一。

2019年3月18日，即將開審的注冊制下科創板召開首次證券公司保薦代表人培訓，而操艦在該次培訓上便主講《<科創板股票發行上市審核問題>解讀》。

“曾聽說業內有人試圖找人希望能與操艦就IPO審核項目的事情進行溝通，但基本上都是被回絕，無論找誰遞話上去，基本都不留情面，很少聽聞說誰能與他‘搭上話’的?！鄙鲜鰷洗笮腿掏缎胁块T負責人告訴叩叩財訊，當年，有部分發審委員“常出來走動，能夠在有人牽線搭橋之下，可以與之認識并為審核鋪路”，但操艦則是有名的“難啃”的硬骨頭。

不過，就是這樣一位曾被業內視為“鐵面守門人”的發審委“三朝元老”卻突然在近期被查，這也的確讓業內諸多人士大跌眼鏡。

目前為止，有關操艦被查的具體原由還不得而知，其此次“出事”事發是因此前擔任主板發審委委員時的“歷史遺留”問題而被追溯呢?還是因其在執掌科創板審核中心時違法違紀?各種揣測似乎兼而有之，其相關“案情”還需有關部門進一步調查與披露。

不過值得注意的是，據上述知情人士透露，雖然在今年4月還以上交所科創板審核中心副主任身份出席培訓會的操艦，已經從原有職位上悄然卸任，目前出任審核中心副主任一職的為張騫與洪泳。

2)近年已多名前發審委員被查

縱然操艦被查一案事出何因目前尚未有具體說法，但有業內人士揣測認為，操艦從業多年皆與IPO審核相關工作直接掛鉤，而IPO審核中各種利益瓜葛牽扯頗大，操艦被查也應或與此間的違法違紀行為有關。

誠然，IPO審核也是近年來證監系統“貪腐”案件的高發之地。

2018年那樁發端于“樂視IPO造假追溯”而引發的數位前發審委員集體被查一案便是近年來“監管人士”利用職權謀取利益的反面典型。

2018年初，便有多家媒體報道稱首屆創業板發審委中有委員被立案調查，其中便包括時任北京天圓全會計師事務所執行合伙人的孫小波、亞太集團會計師事務所副主任謝忠平及大華會計師事務所董事、執行合伙人韓建旻等人，而引發其被調查的“導火線”，便是在近年來一直備受質疑的樂視網IPO有關。

在上述三人落馬后，受其中部分人士的供述牽連揭發，同樣曾任首屆創業板發審委員的蔣新紅亦被帶走調查。

此后，據叩叩財訊獨家獲悉，上述包括蔣新紅在內的這4名委員被“并案處理”且皆交由貴州省辦案機關辦理。

孫曉波、謝忠平、韓建旻等三人的涉案事由皆在2020年初浮出水面，報告期內數十次收受擬IPO企業每家10-20萬元不等的“公關費”，構成了三人粗暴而又直接的受賄線索。

隨后，塵埃落定的蔣新紅案因其涉案案由的典型性和代表性，被監管層視為了金融業內違法亂紀的典型重點案件，更作為證監會發審委員受賄的唯一案例入選監管系統內部的警示學習文獻。

據叩叩財訊獲悉，蔣新紅案的案由并不復雜，簡而言之便是某企業在IPO上會前以關聯人代持的方式向蔣新紅贈送“干股”的形式以獲得其幫助并成功上市，在該企業成功上市之后，幫助蔣新紅代持的相關人士通過二級市場拋售相關股票，讓蔣新紅獲得了超過千萬元的巨額收益。

“直接受賄、許以干股并用代持的方式上市套現、內幕交易等等，是IPO審核腐敗中最為常見的利益輸送方式?！鄙鲜鼋咏诒O管層的知情人士表示。

同樣，操艦也不是第一位被查的曾任“三朝元老”級的發審委員。

在上述2018年爆發的發審委受賄“窩案”中，作為主犯之一的孫小波便也曾連續三屆出任IPO發審委委員，公開資料顯示，孫小波曾于2009年8月至2012年8月期間連續擔任三屆證監會創業板發審委委員。

據相關判決信息顯示，孫小波擔任發審委委員期間，利用其職務便利，為多家擬上市企業IPO審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權或地位形成的便利條件，為擬上市企業引薦、聯絡發審委委員及相關人員為企業過會提供幫助，多次非法收受相關企業和保薦機構人員送的錢物，共計人民幣330.5萬元(含價值10.5萬元的購物卡)、29萬美元(折合1886575元)、25.5萬歐元(折合2137059元)、55萬港幣(折合452746元)，共計折合人民幣7781380元。

最終，孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑11年，處罰金250萬元，沒收受賄所得贓款合計約778.14萬元。

更早之前的2015年3月下旬，時任證監會第六屆創業板發審委委員一職的胡世輝在任期內被查，作為原任科技部高新技術發展及產業化司原副司長的胡世輝，在此次被查時，也曾歷任第四、五、六屆創業板發行審核委員會兼職委員?！矩熑尉庉?江小白】

來源：叩叩財訊

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