【周四早報】違反電話錄音規定 匯豐遭香港證監會譴責并罰款210萬港元
中證 2019年09月12日 06:38
香港證監會9月10日公告，因香港上海匯豐銀行有限公司(匯豐)沒有遵守電話錄音相關規定，對匯豐予以譴責并罰款210萬港元。
香港證監會指出，此次個案是在香港證監會和金管局聯合紀律處分協作安排下，由金管局作出調查后，轉介予香港證監會作出跟進行動。匯豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能，導致通過其59條受影響電話線接收的5830項客戶交易指示未被錄音。
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》規定，凡透過電話收取客戶交易指示，注冊人應利用電話錄音系統記錄有關指示，并保存有關電話錄音作為其紀錄的一部分，為期至少六個月。
香港證監會認為，匯豐沒有設立有效的內部監控程序以確保其電話錄音功能的妥善運作，也沒有及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。
不過，香港證監會表示，在決定上述紀律處分時，已考慮到匯豐在發現該事故后采取了補救行動，并且同意委聘獨立的機構，就私人銀行部所使用的錄音系統在日常操作和功能方面采取的補救行動檢討其成效，以及向監管提交檢討報告和確保其遵從監管規定。【責任編輯/古飛燕】
來源：中國證券網
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