勝通集團財務造假，多家中介機構相繼被罰
上證 2022年05月23日 07:32
國海證券公告稱，公司為山東勝通集團股份有限公司(以下簡稱勝通集團)發行公司債券提供服務涉嫌未勤勉盡責案，已由證監會調查完畢，證監會擬決定對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款;對三名責任人給予警告并處以罰款，擬對其中一名責任人員采取5年證券市場禁入措施。
在勝通集團因虛假記載遭證監會處罰后，國海證券、粵開證券以及中天運會計師事務所等多機構相繼被證監會調查。11月上旬，證監會發布公告稱，中天運會計師事務所出具的勝通集團2013年至2017年年度審計報告存在虛假記載，并在對勝通集團2013年至2017年年度財務報表審計時未勤勉盡責，決定對中天運會計師事務所責令改正，沒收業務收入575萬元，并處以1150萬元罰款;對兩名責任人給予警告，并分別處以罰款。
11月25日，粵開證券公告顯示，公司涉嫌為勝通集團發行公司債券提供服務未勤勉盡責案，已由證監會調查完畢，證監會擬決定對粵開證券責令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款;同時對三名責任人給予警告，并分別處以罰款。【責任編輯/李小可】
來源：上證報
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