卷入“老鼠倉”案！前上投摩根基金經理被罰165萬
近期，又有已離任基金經理被證監局立案調查。據上海證監局近日發布行政處罰決定書，樂某在上投摩根基金管理有限公司(上投摩根)任職期間，實際控制使用王某證券賬戶與其任職的多只公募基金發生趨同交易，趨同交易金額合計超5000萬元，趨同獲利金額合計165.37萬元。證監局決定沒收其全部違法所得，并處以同等金額的罰款。
經查明，樂某在2013年7月4日至2016年4月29日期間內，先后擔任公募基金管理人上投摩根管理的中國優勢、成長先鋒、雙核平衡、上投中小盤、健康品質生活等五只公募基金大公募基金的基金經理助理(享有基金交易查詢權限)，成長動力、中國優勢、健康品質生活等三只公募基金的基金經理(享有基金交易查詢、決策權限)。此外，還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權交易(僅按基金經理或投資經理指示下單)或基金備份授權交易(視同基金經理或投資經理所有權限)相關職責。
上述任職期間內，樂某利用因職務便利獲取的基金相關未公開信息，實際控制使用在華泰證券股份有限公司開立的王某證券賬戶(包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶)，與其任職的成長動力、中國優勢、健康品質生活等公募基金發生趨同交易，趨同交易金額合計5,481.98萬元，趨同獲利金額合計1,653,716.40元。
據公開資料整理，樂某畢業于美國賓夕法尼亞州立Clarion大學，自2007年3月至2010年8月在中銀基金管理有限公司擔任研究員，2010年8月起加入上投摩根。
盡管擔任公募基金經理的時間合計不足3年，樂某也親歷了2015年大牛市、2016年年初熔斷、2018年因貿易摩擦導致市場調整以及2019年年初的反彈行情。
Wind數據顯示，樂某在擔任成長動力混合基金經理期間任職期回報11.52%，同類314只基金中排名第196位。2018年4月11日，樂某出任大健康混合基金的基金經理，為規避市場系統性風險影響，連續四季度下調大健康混合基金股票倉位，組合凈值仍受拖累。2019年初市場迎來反彈，大健康混合的倉位快速上調至30.30%，卻依然大幅跑輸市場和業績基準。據數據顯示，樂某在管理大健康混合基金1年多時間任職期回報為-22.12%，同類1707只基金中排名第1704位。【責任編輯/林羽】
來源：智通財經
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